根据省委统一部署，2016年6月21日至9月6日，省委第六巡视组对省审计厅进行了巡视，2016年9月26日，省委巡视组向省审计厅党组反馈了巡视意见。按照党务公开原则和巡视组有关要求，现将巡视整改情况予以公布。

一、对“党组在组织建设和核心作用的发挥方面存在不足”问题的整改

（一）对“处理疑难复杂问题时不果断”问题的整改情况。

整改情况：持续整改。

1．制定党组主体责任清单，进一步明确和细化党组书记、班子成员、机关党委、党支部、支部书记责任分工，夯实主体责任，并与审计工作同部署、同落实、同考核，切实发挥好党组核心作用和党支部战斗堡垒作用。

2．大力支持驻厅纪检组和厅机关纪委履行监督责任，把协助责任、教育责任、监督检查责任以及执纪问责责任落到实处。坚持抓早抓小，动辄则咎，使纪律真正成为带电的“高压线”，做到守土有责、守土尽责。

3．结合纪律教育学习月活动对干部职工开展政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律教育，坚持“严”字当头，对审计队伍严格管理、严格监督、严格执纪，使从严治党的要求内化于心、外化于行。

4．针对巡视组反映的有3名同志占房不退问题，厅党组有关领导已与3名同志分别谈话，督促其退房。目前已有2名同志将房子归还，另1名同志正在办理之中。

（二）对“党的支部建设不够规范”问题的整改情况。

整改情况：已整改。

1．召开厅机关党建专题会议通报各支部党建问题，严肃提出整改要求，组织对“三会一课”等制度进行再学习、再教育。印发《关于切实做好机关党建巡视整改工作的通知》，进一步明确整改内容和期限。

2．加强分类指导和督促检查，对相关党支部书记进行严肃批评教育和谈话提醒，健全支部建设。发放统一印制的支部会议记录本，及时完善支部记录，并对所有党支部记录本等进行逐个检查，确保问题整改落实到位。

3．制定党支部督促检查制度，每半年对各党支部记录情况进行检查，规范党支部建设。同时，在各党支部设立党建宣传栏，定期组织各支部开展交流学习。

4．严格按照党章和有关规定，组织对党员组织关系进行全面排查清理，按照规定对长期居住国外、不缴纳党费、不参加组织生活的2名党员办理了停止党籍手续，并经省直机关工委审批通过。同时，向全体离退休党员通报情况并重申相关规定，严明有关纪律要求。

（三）对“执纪问责有宽松软现象”问题的整改情况。

整改情况：已整改。

1．厅党组与驻厅纪检组召开专题会议，研究落实主体责任和加强执纪问责，全力支持配合驻厅纪检组开展监督，制定责任清单和监督检查办法，健全党组、机关党委、机关纪委、各党支部和审计组临时党支部这自上而下的五层“塔形”机制，层层夯实党组和各级党组织全面从严治党的主体责任。

2．积极探索有效管用的监督方式，认真践行“四种形态”，既抓早抓小，通过广泛开展谈话提醒，让咬耳扯袖、红脸出汗成为常态，又抓好案件查办，对违纪行为严格执纪问责。截至目前，厅党组书记分别与副厅级领导干部开展谈话提醒11人次，厅领导班子成员分别与处级干部和部分地级市审计局局长开展谈话提醒181人次。

3．加强制度建设，建立健全《广东省审计厅党风廉政建设工作规定》《省纪委驻省审计厅纪检组对驻在部门落实主体责任监督检查办法》等系列制度，进一步细化和明确执纪问责的具体措施。同时，建立对全省审计机关和厅机关各处室、直属单位的巡查工作机制，切实把审计权力关进制度“笼子”。

4．进一步加强厅机关纪委建设，明确工作职责，充实力量，已明确增加1名政治素质高、工作能力强的干部到厅机关纪委工作。

5．加强宣传教育，在厅专网和机关公共场所开设警示教育专栏，每年举办纪律教育学习月活动，通报反腐败工作情况和违法违纪案件，用身边的案例警醒教育干部职工。

6．完善机关信访工作制度，严格信访工作程序，加强接访职能部门信息沟通和共享，切实提高信访举报办理工作水平。

二、对“选人用人方面存在不足”问题的整改

（一）对“干部职工对选人用人满意率不高”问题的整改情况。

整改情况：作为长期任务持续整改。

1．10月14日上午召开了干部职工专题座谈会，并发放了调查问卷，多渠道收集对党组选人用人工作的意见建议。11月14日、11月18日2次召开厅机关干部会议，结合干部推荐考察，对《党政领导干部选拔任用条例》等组织人事法规、选拔任用工作规程和“一报告两评议”工作进行学习宣传及解读，加强对干部对选人用人工作责任意识的教育和引导。

2．严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，认真分析选人用人满意率的影响因素，有针对性地研究提升选人用人满意率的具体改进措施，同时进一步完善民主测评组织实施工作。

3．进一步加大审计干部培养力度，将干部提拔任用与交流轮岗、继续教育和培训等有机结合起来，注重对干部的多岗位历练，加强年轻干部培养力度，着力改善干部队伍结构。

（二）对“有的干部使用欠妥”问题的整改情况。

整改情况：已整改。

1．健全完善厅机关干部选拔任用的有关具体程序、办法，充分发挥党组织的领导把关作用，坚持任人唯贤、德才兼备、以德为先的用人导向，扩大干部工作中的民主，强化干部选拔任用各环节的责任落实，加强对干部选拔任用工作的全过程监督。

2．严格执行有关组织人事纪律，针对有的干部使用欠妥问题，由组织安排再次与相关同志谈话，强调有关纪律，做好思想政治工作。目前相关同志已提出退休申请，经厅党组同意办理了退休手续。

3．加强对党员干部特别是领导干部“八小时以外”活动的监督，抓住重点对象、重点事件、重点时期，尤其是对12项重点监督清单所列的行为进行重点监督，进一步强化监督实效。

三、对“干部队伍建设存在薄弱环节”问题的整改

（一）对“干部队伍建设缺乏规划性和前瞻性，人员配置不合理”问题的整改情况。

整改情况：作为长期任务持续整改。

1．加大人才引进和人员交流轮岗力度。在确保审计综合、财务管理和后勤保障质量不降低前提下，结合全省审计机关人财物管理改革试点，强化业务处室建设，加大干部轮岗力度，进一步充实审计一线力量。今年已新招录公务员8人，正在公开选调公务员10人，都将优先充实到业务处室。

2．正在研究制定干部队伍分析研判实施办法，对我厅干部队伍现状进行科学研判，做好干部队伍的日常管理和动态分析，为构建合理、科学、可持续发展的干部队伍提供参考。

3．加大审计干部教育培训力度，通过举办主审培训班、计算机审计强化班、中长期绩效审计培训班和开展模拟审计等方式，进一步提升审计干部业务技能和综合素质。2016年下半年以来，我厅已举办或参加审计署等举办的经济责任审计培训班、财务统管和财经纪律培训班、审计统计培训班、赴加拿大绩效审计培训班等培训项目20多个，累计培训审计人员500多人次。

（二）对“没有严格执行相关人事管理规定”问题的整改情况。

整改情况：持续整改。已按公务员法和《推进领导干部能上能下若干规定（试行）》等有关规定，将其中1位同志由副处级领导职务转为副调研员，另1位同志因情况复杂将继续做好深入细致的思想政治工作。

（三）对“对干部因私出国（境）管理上存在明显偏松的情况”问题的整改情况。

整改情况：已整改。

1．对巡视组反映出国（境）次数较多的同志分别进行约谈提醒，重申有关纪律要求。

2．召开了专题会议，进一步强调因私出国（境）管理规定，严格履行出国（境）审批程序，将有关因私出国（境）管理规定传达到厅机关各处室、直属单位。

3．正在研究建立厅机关工作人员因私出国（境）管理系统，运用信息化管理手段，避免人工审核存在的不足。

（四）对“外聘人员管理松懈”问题的整改情况。

整改情况：持续整改。

1．完善购买社会审计服务相关管理制度。结合巡视组指出问题，修订完善《聘请外部人员参与审计工作管理办法（试行）》，研究制定《聘请专业技术人员参与审计工作管理办法》，进一步明确购买服务程序和对聘请人员的管理措施，细化、明确各个工作节点的操作规程及相应的管理职责，做到管理及时到位、不留缺口。

2．加强沟通协调，严把资格审核关。进一步加强与中标中介机构沟通协调，对选聘人员的资格资质进行严格审核把关。根据已经建立的聘请人员资格资历档案及业绩档案，对近2年参加我厅审计项目且考核评价为“优秀”或“良好”的人员优先选用。

3．强化对外聘人员的业务指导和监督，加强对外聘人员参与审计项目的质量控制。及时总结归纳相关行业或领域的审计工作方式方法，研究制定聘请专业技术人员参与政府审计的业务指南，定期举办专题培训会，切实提高聘请人员工作效率和使用效果。

4．提升对外聘人员的管理手段，建立外聘管理信息系统。通过建立外聘管理信息系统，依托信息化手段将招标、选聘、培训、人员交接、日常管理、考核、付费等各阶段的控制节点纳入信息化管理，使管理更科学、实时、有效。

5．积极研究解决审计力量不足的新办法、新措施，下一步将探索协审员制度，充分发挥人才交流市场管理和服务功能，拟从高校招聘相对固定的专业人员参与审计工作，通过以审代训的方式，充实审计力量。

四、对“党风廉政建设方面存在隐患”问题的整改

（一）对“没有严格执行审计回避制度”问题的整改情况。

整改情况：已整改。

1．完善健全审计人员公务回避规定，严格规范审计人员公务回避行为，进一步细化回避的人员范围、程序、事项和责任追究办法。

2．严格执行审计回避规定，对每个项目审计组的组成进行严格审核把关。组织对巡视反映的问题作进一步核查，根据核查情况对相关人员进行谈话提醒，同时举一反三、加强教育，确保收到实效。

3．进一步加强审计现场管理，严格规范审计现场执法行为，加强对审计人员执行重要审计业务、向被审计单位了解重要审计事项、外部调查取证、查勘现场、监督盘点资产等审计节点的管理和监督。

（二）对“未严格执行问题移送处理相关规定，影响整改效果”问题的整改情况。

整改情况：已整改。

1．组织职能处室进行认真研究，严格按照凡审必严、移送精准的原则，在已移送某市纪委的基础上，于9月底将有关问题再移送省纪委。

2．进一步规范审计发现违纪违法问题和线索的移送工作，建立健全《审计发现违规违纪问题移送管理办法》，严格按照规定程序进行办理。

（三）对“在审计工作过程中存在接受宴请”问题的整改情况。

整改情况：已整改。

1．驻厅纪检组成立调查组，已要求有关人员作出书面说明，同时走访有关单位和人员进行核查。根据核查情况，对相关人员进行了谈话提醒。

2．加强对审计干部党纪政纪国法的教育，强化对党员干部的日常监督，抓好重要节假日的廉洁提醒和监督，提高拒腐防变能力。

3．加强执纪监督问责，依据《中国共产党纪律处分条例》规定，加大案件查办力度，严肃查处违纪违规行为，充分发挥纪检的威慑作用。

4．持续组织讲党课、开展警示教育等活动，深入开展系列腐败案件的剖析教育，增强领导干部自律意识和表率意识。

（四）对“有资金在证券市场交易”问题的整改情况。

整改情况：持续整改。厅党组进行了专题研究，组织专门力量摸清1994年工会最初投入的理财资金的来龙去脉，以及对后续的滚存情况进行清查，将清查情况送驻厅纪检组，对有关问题进一步研究提出处理意见。下一步将征询省有关主管部门意见，确保资金的安全、合法、合规处置。

（五）为进一步加强审计机关党风廉政建设，还结合巡视组意见建议，采取了以下措施：

1．及时梳理审计权责清单，结合全省审计制度改革试点工作，在全省审计机关建立健全审计计划、执行、审理、整改四权相互分离又相互制约的审计体制，有效构建审计机关内部权力制约机制。

2．抓紧建立健全《审计业务分级质量控制责任制》和《审计项目质量责任追究办法》等制度，严格规范审计执法行为，严格控制审计自由裁量权，细化审计质量控制责任，严格执行审计执法过错责任追究制度。

3．建立健全审计机关风险防控机制，修改完善《审计机关廉政风险防控工作方案》，进一步明确和细化67个重点岗位134个廉政风险点的146条防控措施，不断完善审计机关廉政风险防控体系。

4．继续深入开展“两学一做”学习教育，不断加强审计人员思想政治建设、业务建设和作风建设，坚持依法独立行使审计监督权，继续弘扬“良知、责任、执著、专业、奉献”的广东审计人精神，树立审计人员的良好形象。

五、巩固和深化巡视整改成果，坚定不移推进全面从严治党

当前，省委巡视组反馈的具体事项和问题绝大多数已整改到位，整改工作取得了阶段性明显成效。下一步，我厅将认真学习贯彻党的十八届六中全会和省委十一届八次全会精神，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，在省委巡视办的指导下，推进全面从严治党，切实加强审计队伍建设，坚持举一反三、标本兼治，不断推动审计队伍作风建设和反腐倡廉工作取得新成效。

（一）认真落实全面从严治党主体责任。始终在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，切实树牢政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，坚决维护中央权威。进一步加强党性锻炼，牢固树立纪律和规矩意识，坚持抓班子、带队伍严字当头，严格执行党的各项纪律，通过层层传导、层层落实，把全面从严治党落到实处。

（二）持之以恒抓好整改后续工作。始终坚持目标不变、标准不降、劲头不松、力度不减，持续巩固巡视整改成果。对已完成的整改事项，要及时组织“回头看”，坚决防止问题反弹；对正在推进的整改任务，要加快进度、紧盯不放，直至见到成效；对需要长期整改的任务，紧盯不放，确保各项整改工作落到实处。

（三）不断整改落实长效机制。在抓好问题整改的同时，狠抓标本兼治，更加注重预防，以问题为导向，倒查制度漏洞，围绕党风廉政建设、干部选拔任用等重点领域、重要环节，织密织牢制度“笼子”，切实强化审计规范化建设，修订完善审计业务基本操作规程、重大事项报告办法等三十多项制度，形成用制度管权管事管人的长效机制。

（四）以巡视整改为契机进一步推动审计事业改革发展。目前，省以下地方审计机关人财物管理改革已经全面启动，在这个关键时期，省委巡视组的反馈意见，对我们在改革试点工作中切实加强党的领导、全面从严治党、正确把握改革的政治方向，具有十分重要的意义。把巡视整改和推进审计改革相融合，加强巡视整改成果运用，全面推进审计机关党的建设、党员教育、业务建设、内部建设等工作，切实增强审计机关职能作用，深入推进审计全覆盖，大力推进审计职业化建设，全面提升审计监督能力水平。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话：020-87078308，邮寄地址：广州市黄埔大道西361号1307室，邮编：510630，电子邮箱：sj6100@163.com。

中共广东省审计党组

                                                                     2017年1月18日