省直各单位：

为加强对内部审计工作的指导和监督，有效利用内部审计成果，根据《中华人民共和国审计法》及其实施条例、《审计署关于内部审计工作的规定》（审计署令第11号）等有关规定，为做好2018年内部审计备案资料的报送工作，现将有关事项通知如下：

一、需备案的内部审计资料

（一）内部审计基本情况表

填报截至2018年底本单位基本情况及内部审计机构设置、内部审计人员配备等情况。

（二）2018年内部审计工作总结及2019年内部审计工作计划

2018年工作总结应至少包括内部审计工作开展情况、取得的经验、存在的问题等内容；2019年工作计划应至少包括审计工作目标、年度审计工作安排、具体审计项目及组织方式、实施时间、所需审计资源等内容。

（三）2018年出具的审计报告

2018年1月1日至2018年12月31日期间出具的审计报告，包括内部审计机构出具的审计报告和社会审计机构出具的审计报告。

（四）2018年内部审计整改情况

2018年内部审计整改情况应至少包括审计整改总体评价、审计整改完成率（已整改问题数量/审计发现问题数量）、主要做法、成效及存在问题等。

（五）2018年内部审计发现的重大违纪违法问题线索移送及查处结果等

2018年期间内部审计发现并移交上级单位、主管部门、纪检监察机关或司法机关的重大违纪违法问题线索，以及查处结果等。

（六）2018年上级主管部门或本单位领导对内部审计工作的批示、指示等

包括上级主管部门或本单位的领导在审计报告、审计综合信息等的指示、批示，以及审计成果被上级主管部门采用等，不包括领导圈阅。

以上备案资料只需填报单位本级情况，无需汇总所属单位情况。

二、有关要求

（一）请各单位高度重视内部审计资料报备工作，认真总结2018年内部审计工作，统筹谋划2019年内部审计计划，按要求整理相关资料，填报相关表格，确保内部审计备案资料的全面、真实和完整。

（二）请各单位于2019年2月22日前安排专人将内部审计备案资料送至省审计厅，并做好交接核对工作。所有备案资料需报送纸质件一式两份，同时提供电子版（刻录光盘）。因保密需要不宜提供电子版的，可以只提供纸质件。纸质件需每页都盖上内部审计机构印章。

（三）省审计厅将加强对内部审计资料备案工作的指导、监督和检查，加大对内部审计备案资料的分析利用，将其作为编制年度审计项目计划的参考依据。

本通知的附件电子版可在省审计厅门户网站（www.gdaudit.gov.cn）“政务公开——通知公告”栏目下载。

地址：广州市天河区黄埔大道西361号716室。

联系人及电话：邹维导，87078085、87078076。

广东省审计厅

2019年1月4日

附件列表：